매매 사전승인은 자기매매를 하려는 임직원은 주문을 내기 전에 먼저 컴플라이언스(준법) 부서의 승인을 받도록 의무화한 제도다. 컴플라이언스 부서는 자기매매 계획이 신고되면 고객의 매매거래에 관한 정보를 가지고 선행매매를 하려는 것은 아닌지, 업무상 취득한 정보를 개인적인 이득을 위해 부당하게 이용하려는 것은 아닌지 등을 점검하고, 고객과의 이해상충이 없는 합법적인 거래에 대해서만 승인을 하게 된다.
실적 불인정이란 임직원 본인의 계좌에서 발생한 수익은 업무성과를 평가할 때 해당 임직원의 실적에서 제외하는 것을 의미한다. 이는 자기매매로의 유인을 제거하여 임직원으로 하여금 고객계좌 관리에 전념하게 하기 위한 제도다.
한화투자증권은 이 같은 3가지 제도를 추가로 도입함으로써 내부통제가 선진 글로벌 금융회사들과 대등한 수준에 이르게 됐다고 설명했다.
한화투자증권은 지난해 4월 윤리강령 제정 이후 임직원 자기매매에 대한 내부통제를 지속적으로 강화해왔다. 이에 따라 월 회전율 100%와 주문건수 10회를 넘는 임직원 매매 주문에 대해서는 아예 접수조차 안 되도록 전산시스템상 차단막이 설치돼 있다. 이를 포함한 기존의 임직원 자기매매 내부통제 제도들도 계속 가동됨은 물론이다.
준법감시인 이재만 상무는 “임직원들 스스로 자기매매 제한의 목적과 취지에 공감하고 있다”며 “3가지 내부통제 제도 추가 도입은 임직원 자기매매와 관련된 증권업계의 잘못된 관행을 한화투자증권이 선도적으로 바로잡아 나가겠다는 뜻”이라고 설명했다.
김대성 기자 kimds@
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